为深入贯彻落实国家、自治区关于深化科技体制改革、优化科研项目管理的决策部署，进一步规范和加强克拉玛依市科技计划项目全过程管理，克拉玛依市科学技术局印发了《克拉玛依市科技计划项目管理办法》（以下简称《办法》）。

一、制定背景及依据

（一）制定背景

为进一步统一、规范我市科技计划项目管理体系，提升财政科技资金使用效益，推动科技创新与产业转型升级深度融合，废止《克拉玛依市科技计划项目管理办法》（克科规〔2019〕6号）和《克拉玛依市科技计划项目后补助管理办法（试行）》（克科规〔2019〕7号），重新制定本《办法》。

（二）制定依据

国家级政策文件：《国家科技计划项目管理暂行办法》《科学技术活动违规行为处理暂行规定》等；

自治区级政策文件：《新疆维吾尔自治区科技计划项目管理办法》《新疆维吾尔自治区科技计划项目管理办法实施细则》。

二、制定意义和总体考虑

（一）制定意义

近年来，国家和自治区相继出台了一系列深化科技体制改革、优化科研管理、激发创新活力的政策文件，制定《办法》，是克拉玛依市主动对标上位政策、推动改革举措落地见效的重要制度保障。通过完善管理制度，规范项目全流程管理，强化绩效导向和成果产出，有助于提高财政科技资金的精准性、有效性和安全性，切实把有限资金用在刀刃上。

（二）总体考虑

一是注重与上级政策衔接和本地实际结合。严格遵循国家及自治区最新科研管理政策精神，同时立足克拉玛依资源型城市转型、产业技术升级等市情，有针对性地设置支持方向，增强政策的适配性和实效性。二是坚持问题导向与目标导向相结合。既回应当前项目管理中存在的流程繁琐、权责模糊等现实问题，又锚定“建设北疆区域科技创新中心”战略目标，通过制度设计引导创新资源向关键领域和重点任务集聚。三是突出全生命周期管理和闭环机制覆盖“指南发布—立项评审—过程实施—验收评估—成果跟踪”全过程，形成“部署—执行—反馈—改进”的管理闭环，确保项目目标有效达成。

三、研判和起草过程

1.调研起草。对标国家、自治区最新政策，结合我市科技项目管理实际，系统梳理原办法执行中的问题，形成初稿。

2.征求意见。两轮书面征求相关部门、科研单位、专家意见，采纳意见建议4条；2026年1月面向社会公开征求意见，未收到反馈。

3.合法性审查。通过法律顾问合法性审查，采纳8条修改建议，同步完成公平竞争审查。

4.党组审议。2026年2月11日经市科技局党组研究同意，正式印发实施。

四、工作目标

以提升科技创新体系效能为核心，构建覆盖项目全生命周期的规范化、透明化、绩效化管理制度，推动形成权责清晰、程序规范、监管有力、激励有效的科技计划项目管理新机制，为克拉玛依市经济社会高质量发展提供科技支撑。

五、主要内容

《办法》共九章五十条，构建了覆盖项目全生命周期的管理体系。

1.总则：阐明制定目的、法规依据、适用范围和基本原则。明确了市科技项目的资助来源与支持方式，确立了统筹布局、科学规范、鼓励创新、宽容失败等核心原则。

2.计划类别和组织方式：将科技计划体系明确为重大科技专项、重点研发专项、技术创新引导专项、创新环境建设专项四大类，并对“创新环境建设专项”进一步细分为平台建设、基础研究、软科学研究三个方向。明确了项目组织原则，实施期限。

3.组织体系：厘清了市科技局、推荐单位、承担单位、项目负责人、项目管理专业机构等五方责任主体的职责边界。

4.组织管理：确立了市科技项目管理的六项基本制度，即法人责任制、科研诚信制度、公开公示制度、回避制度、科技报告制度、绩效评价制度，同时明确了管理系统的使用原则和资金管理的依据。

5.立项、实施与验收管理：对项目从指南发布到资金拨付、从年度报告到中期检查、从变更调整到最终验收的各环节流程和要求进行了系统规范。

6.监督与处罚：建立了科研失信行为的惩戒机制，并新增了“尽职免责”条款，为勇于探索、勤勉尽责的科研人员提供容错保障。

7.附则：明确了办法的解释权和施行日期。

六、创新举措

1.项目管理体系更统一。将“事前立项事前补助”项目与“事前立项事后补助”项目管理统一整合于同一《项目管理办法》，结束了以往分散管理状态，提升了政策体系的系统性、协调性和执行的一致性，便于各类科技计划项目在统一框架下规范实施。

2.体系结构更清晰。参照科技厅计划类别，将“××计划”统一规范为“××专项”，并对“创新环境建设专项”进行结构性拆分，使项目分类更科学、支持重点更突出，便于管理与资源聚焦。

3.项目管理更优化。在实施管理环节，细化了中期检查的结论及后续处理措施，增强了过程管理的规范性和可操作性。在验收管理中增设整改与复验机制，允许承担单位在规定期限内对存在的问题进行纠正，体现了管理的人性化与实效性。

4.绩效评价更强化。建立项目综合绩效评价机制，并将绩效评价结果与后续资金安排、信用评价等挂钩。特别对重大项目，规定在验收后2至5年内开展成果转化与应用情况的跟踪评价，突出成果导向和长期绩效。

5.经费管理更规范。一是明确大额项目审计要求。二是对通过验收的项目资金拨付明确了例外情形。三是加强结余资金使用监督。实现了“放权”与“监管”的有机结合。

6.建立尽职免责机制。对已勤勉尽责但因客观原因导致失败或未达预期的项目，经评议可免于责任追究。

七、保障措施和下一步工作

（一）保障措施

制度保障：建立法人责任制、科研诚信、公示回避、科技报告、绩效评价五大制度体系。

监督保障：构建多部门协同监督机制，依托管理系统实现全过程可追溯、可问责，严肃查处科研失信行为。

（二）下一步工作

1.开展政策宣贯培训。通过专题解读、线上培训、印制手册等形式，面向各区科技部门、高校院所、企业全面解读《办法》内容，确保政策直达基层、执行统一规范。

2.开展在研项目中期检查。对实施进展严重滞后、阶段性目标完成率偏低的项目，及时督促整改，对整改效果差的项目，按照办法规定，启动终止或撤销程序，压减沉淀资金。

八、常见问题

问：我市科技计划项目主要分为哪几类？

答：《办法》第五条明确，克拉玛依市科技计划体系包括四大类，重大科技专项、重点研发专项、技术创新引导专项、创新环境建设专项。

问：项目立项后，如果研究过程中需要调整技术路线或预算，该怎么办？

答：《办法》第三十一条第三款明确，在研究方向不变、考核指标不降低且符合原申报指南要求的前提下，项目负责人可以自主调整技术路线及除设备费外的直接费用。

问：项目验收时对财务有什么具体要求？

答：《办法》第三十七条明确，市财政资金支持50万元（含）以上的项目，必须委托科技部备案的会计师事务所进行财务审计，并提交审计报告。市财政资金支持50万元以下的项目，由项目承担单位的财务部门出具决算报告及相关财务佐证材料即可，无需外部审计。无论哪种情况，项目资金都必须单独核算、专款专用，这是验收的基本要求。

问：项目完成后，剩余的市财政资金该如何处理？

答：对于通过验收的项目，其未使用的市财政资金，由项目承担单位统筹用于本单位的科研活动直接支出。但需要注意的是，承担单位须每年报送结余资金使用情况，直至资金全部使用完毕。但也有例外情形，详情请查看《办法》第四十一条。

九、解读主体及联系方式

解读主体：克拉玛依市科学技术局发展规划与政策法规科

联系方式：0990—6242605

电子邮箱：klmykjjfzk@163.com

线下咨询窗口：克拉玛依迎宾路60号市机关1号楼908室

克拉玛依市科学技术局

2026年2月14日