一、制定的必要性、可行性

为深入贯彻落实国家、自治区及我市关于“放管服”改革和优化营商环境工作部署，践行包容审慎监管，促进严格规范公正文明执法，根据市司法局制定“不予处罚事项清单、从轻处罚事项清单、减轻处罚事项清单、不予实施行政强制事项清单”（以下简称“减免责清单”）要求，我局依照《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《优化营商环境条例》以及人力资源和社会保障领域相关法律法规，按照“过罚相当”和“处罚与教育相结合”原则，结合人社部门实际，制定了《克拉玛依市人力资源和社会保障局不予处罚事项清单、从轻处罚事项清单、减轻处罚事项清单》。

二、制定的依据

（一）《克拉玛依市人力资源和社会保障局不予处罚事项清单》的制定法律依据是《行政处罚法》第三十三条：

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。

（二）《克拉玛依市人力资源和社会保障局从轻处罚事项清单》和《克拉玛依市人力资源和社会保障局减轻处罚事项清单》的制定法律依据是《行政处罚法》第三十二条，当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

1. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的；  

2. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

3. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；

4. 配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

5. 法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

三、主要内容及说明

（一）《克拉玛依市人力资源和社会保障局不予处罚事项清单》主要内容如下：

1. 用人单位招用无合法身份证件的人员。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

2. 用人单位违反规定将乙肝病毒血清学指标作为体检标准。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

3. 职业中介机构未明示职业中介许可证、监督电话。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

4. 职业中介机构未建立服务台账，或虽建立服务台账但未记录服务对象、服务过程、服务结果和收费情况。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

5. 职业中介机构在职业中介服务不成功后未向劳动者退还所收取的中介服务费。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

6. 职业中介机构发布的就业信息中包含歧视性内容。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

7. 职业中介机构超出核准的业务范围经营。①没有违法所得②初次发生此类行为③危害后果轻微或没有造成危害后果④及时改正。

8. 用人单位未及时为劳动者办理就业失业登记手续。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

9. 用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

10. 用工单位决定使用被派遣劳动者的辅助性岗位，未经法定程序协商确定，或者未在单位内公示。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

11. 用人单位违法延长劳动者工作时间。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

12. 职业介绍机构、职业技能培训机构或职业技能考核鉴定机构违反国家有关职业介绍、职业技能培训或者职业技能考核鉴定规定。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

13. 企业违反《企业年金办法》。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

14. 缴费单位未按照规定变更登记或者注销登记。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

15. 擅自分立、合并民办学校。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

16. 擅自改变民办学校的名称、层次、类别和举办者。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

17. 民办学校发布虚假招生简章或者广告，骗取钱财。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

18. 民办学校非法颁发或者伪造学历证书、结业证书、培训证书、职业资格证书。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

19. 未经批准擅自设立实施职业技能培训的中外合作办学机构。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

20. 以实施职业技能培训的中外合作办学机构筹备设立期间招收学生。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

21. 实施职业技能培训的中外合作办学机构发布虚假招生简章，骗取钱财。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

22. 未经批准擅自举办中外合作职业技能培训办学项目。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

23. 中外合作职业技能培训办学项目发布虚假招生简章或者招生广告，骗取钱财。同时具备以下条件免予处罚：①初次发生此类行为②危害后果轻微或没有造成危害后果③及时改正。

（二）《克拉玛依市人力资源和社会保障局从轻处罚事项清单》主要内容如下：

1. 用人单位以担保或者其他名义向劳动者收取财物的行政处罚。同时具备以下条件：①收取劳动者财物折合人民币500元以下②主动整改或在行政机关责令改正限期内改正，消除或者减轻违法行为危害后果。

2. 劳动者依法解除或者终止劳动合同，用人单位扣押劳动者档案或者其他物品的行政处罚。同时具备以下条件：①违法行为涉及5人以下②主动整改或在行政机关责令改正限期内改正，消除或者减轻违法行为危害后果。

（三）《克拉玛依市人力资源和社会保障局减轻处罚事项清单》主要内容如下：

1. 未经许可和登记，擅自从事职业中介活动的行政处罚。同时具备以下条件：①没有违法所得②主动消除或者减轻违法行为危害后果③符合从事职业中介活动的法定条件④主动整改或在行政机关责令改正限期内按要求取得许可。

2. 未经许可，擅自经营劳务派遣业务的行政处罚。同时具备以下条件：①没有违法所得②主动消除或者减轻违法行为危害后果③符合申请劳务派遣许可的法定条件④主动整改或在行政机关责令改正限期内按要求取得许可。

3. 职业中介机构向劳动者收取押金的行政处罚。同时具备以下条件：①违法行为涉及5人以下或者收取押金500元以下②主动整改或在行政机关责令改正限期内改正，消除或者减轻违法行为危害后果。

四、解读主体

克拉玛依市人力资源和社会保障局

五、解读人

第一解读人：

市人社局党组成员、副局长  王涛

日常解读人：

市人社局劳动保障监察科科长  孟庆祥

六、咨询方式

0990—6861764

克拉玛依市人力资源和社会保障局

2023年8月30日